commit e66f67519901d2011bc3886c4ae3387fa10bcacf
parent e599a79cf60c53ecd616101fc30f9f11433eb969
Author: Florian Dold <florian@dold.me>
Date: Tue, 15 Apr 2025 17:06:57 +0200
split vqf 902.11
Diffstat:
| M | deployments/tops.rst | | | 187 | ++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++--------------------- |
1 file changed, 137 insertions(+), 50 deletions(-)
diff --git a/deployments/tops.rst b/deployments/tops.rst
@@ -653,7 +653,7 @@ form:
* ``NATURAL``: No other form to fill out. A PIN letter will be directly
sent to the customer.
-* ``OPERATIONAL``: Form ``vqf_902_11``
+* ``OPERATIONAL``: Form ``vqf_902_11_customer``
* ``FOUNDATION``: Form ``vqf_902_12``
* ``TRUST``: Form ``vqf_902_13``
* ``LIFE_INSURANCE``: Form ``vqf_902_15``
@@ -1224,67 +1224,38 @@ filling this form with incorrect information is a punishable offence (document
forgery) according to Swiss law.
-vqf_902_11
-^^^^^^^^^^
+vqf_902_11_customer
+^^^^^^^^^^^^^^^^^^^
-**Filled out by:** Customer or AML officer on behalf of customer.
+**Filled out by:** Customer only.
**Purpose:** Determine the controlling person of an operational legal
entity or partnership.
-**Form Demo:** `Link <https://www.taler.net/files/storybook-forms/stories.html#forms-vqf_902_11-EmptyForm>`_
+**Form Demo:** `Link <https://www.taler.net/files/storybook-forms/stories.html#forms-vqf_902_11_customer-EmptyForm>`_
**Differences from VQF form 902.11:**
-* The VQF form can only be filled out by the customer. We also
- allow the AML officer to fill out this form, but then require
- an attached version signed by the customer.
+* The VQF form can only be filled out by the customer.
+ When the officer fills out the VQF 902.11, we use our ``vqf_902_11_officer``.
**Attributes:**
.. code:: none
- title TITLE_VQF_902_11
- info INFO_VQF_902_11
- SUBMITTED_BY :: 'AML_OFFICER' | 'CUSTOMER'
+ title TITLE_VQF_902_11_CUSTOMER
+ info INFO_VQF_902_11_CUSTOMER
CONTRACTING_PARTY :: Text
CONTROL_REASON :: 'HAS_25_MORE_RIGHTS' | 'OTHER_WAY' | 'DIRECTOR'
CONTROLLING_LIST[].FULL_NAME :: Text
+ CONTROLLING_LIST[].DATE_OF_BIRTH :: Text
CONTROLLING_LIST[].DOMICILE :: Text
THIRD_PARTY_OWNERSHIP :: Boolean
- when SUBMITTED_BY = 'AML_OFFICER' {
- ATTACHMENT_SIGNED_DOCUMENT :: File
- }
- when SUBMITTED_BY = 'CUSTOMER' {
- info NOTICE_WRONG_DECLARATION
- SIGN_NAME :: String
- SIGN_DATE :: Date
- }
+ info NOTICE_WRONG_DECLARATION
+ SIGN_NAME :: String
+ SIGN_DATE :: Date
-* ``SUBMITTED_BY``
-
- * **Type:** Single choice
- * **Choices:**
-
- * ``AML_OFFICER``
-
- * **Description**: AML officer submits the form
- In this case, a scanned document signed by the
- contracting party must be attached.
-
- * ``CUSTOMER``
-
- * **Description:** The customer submits the form.
- In that case, the customer vouches for correctness
- by inputting their name and date of signing.
-
-* ``CONTRACTING_PARTY``
-
- * **Type:** Multi-line text
- * **Label EN:** Contracting party (name and address)
- * **Label DE:** Vertragspartner (Name und Adresse)
-
-* ``CONTROLLING_LIST[].LEVEL``
+* ``CONTROL_REASON``
* **Type:** Single choice
* **Label DE:** Der Vertragspartner erklärt hiermit, (das Zutreffende ankreuzen) ...
@@ -1319,7 +1290,7 @@ entity or partnership.
* **Type:** Single line text
* **Label DE:** Name, Vorname
-* ``CONTROLLING_LIST[].BIRTHDATE``
+* ``CONTROLLING_LIST[].DATE_OF_BIRTH``
* **Type:** Date entry
* **Label DE:** Geburtsdatum
@@ -1358,10 +1329,6 @@ entity or partnership.
* **Type**: Single-line text (pre-filled with current date)
-* ``ATTACHMENT_SIGNED_DOCUMENT``
-
- * **Label DE:** Scan des vom Kunden unterschriebenen Formulars.
-
**Strings**
* ``NOTICE_WRONG_DECLARATION``:
@@ -1369,14 +1336,14 @@ entity or partnership.
* **DE**: Die vorsätzliche Angabe falscher Informationen in diesem Formular ist eine strafbare
Hand lung (Urkundenfälschung gemäss Artikel 251 des Schweizerischen Strafgesetzbuchs).
-* ``TITLE_VQF_902_11``
+* ``TITLE_VQF_902_11_CUSTOMER``
* **DE:**
Feststellung des Kontrollinhabers an nicht
operativ tätigen juristischen Personen und
Personengesellschaften (K)
-* ``INFO_VQF_902_11``
+* ``INFO_VQF_902_11_CUSTOMER``
* **DE:**
(bei operativ tätigen juristischen Personen und Personengesellschaf ten als Vertragspartner
@@ -1393,6 +1360,126 @@ When filled out by the customer, the form **must** contain a notice that
filling this form with incorrect information is a punishable offence (document
forgery) according to Swiss law.
+vqf_902_11_officer
+^^^^^^^^^^^^^^^^^^
+
+**Filled out by:** AML officer only.
+
+**Purpose:** Determine the controlling person of an operational legal
+entity or partnership.
+
+**Form Demo:** `Link <https://www.taler.net/files/storybook-forms/stories.html#forms-vqf_902_11_officer-EmptyForm>`_
+
+**Differences from VQF form 902.11:**
+
+* The VQF form can only be filled out by the AML officer.
+ When the customer directly fills out the VQF 902.11, we use our ``vqf_902_11_customer``.
+
+**Attributes:**
+
+.. code:: none
+
+ title TITLE_VQF_902_11_OFFICER
+ info INFO_VQF_902_11_OFFICER
+ CONTRACTING_PARTY :: Text
+ CONTROL_REASON :: 'HAS_25_MORE_RIGHTS' | 'OTHER_WAY' | 'DIRECTOR'
+ CONTROLLING_LIST[].FULL_NAME :: Text
+ CONTROLLING_LIST[].DATE_OF_BIRTH :: Text
+ CONTROLLING_LIST[].DOMICILE :: Text
+ THIRD_PARTY_OWNERSHIP :: Boolean
+ ATTACHMENT_SIGNED_DOCUMENT :: File
+
+* ``CONTRACTING_PARTY``
+
+ * **Type:** Multi-line text
+ * **Label EN:** Contracting party (name and address)
+ * **Label DE:** Vertragspartner (Name und Adresse)
+
+* ``CONTROL_REASON``
+
+ * **Type:** Single choice
+ * **Label DE:** Es wird erklärt, (das Zutreffende ankreuzen) ...
+ * **Choices:**
+
+ * ``HAS_25_MORE_RIGHTS``
+
+ * **Label DE:**
+ ... dass
+ die nachfolgend aufgeführte(n) Person(en) am Vertragspartner Anteile
+ (Kapitals- oder Stimmrechtsanteile) von 25 % oder mehr halten
+
+ * ``OTHER_WAY``
+
+ * **Label DE:**
+ ... falls die Kapitals- oder Stimmrechtsanteile nicht festgestellt werden können oder
+ falls keine Kapitals- oder Stimmrechtsanteile von 25% oder mehr bestehen, erklärt
+ der Vertragspartner hiermit, dass die nachträglich aufgeführte Person(en) auf
+ andere Weise die Kontrolle über den Vertragspartner ausübt/ausüben;
+
+ * ``DIRECTOR``
+
+ * **Label DE:**
+
+ ... falls auch diese Person(en) nicht festgestellt werden kann/können, oder diese
+ Person(en) nicht besteht/bestehen, erklärt der Vertragspartner, dass die
+ nachfolgend aufgeführte(n) Person(en) die Geschäftsführung ausüben.
+
+
+* ``CONTROLLING_LIST[].FULL_NAME``
+
+ * **Type:** Single line text
+ * **Label DE:** Name, Vorname
+
+* ``CONTROLLING_LIST[].DATE_OF_BIRTH``
+
+ * **Type:** Date entry
+ * **Label DE:** Geburtsdatum
+
+* ``CONTROLLING_LIST[].DOMICILE``
+
+ * **Type:** Multi-line text
+ * **Label DE:** Effektive Wohnsitzadresse
+
+* ``THIRD_PARTY_OWNERSHIP``
+
+ * **Type:** Choice yes/no
+
+ * **Label DE:**
+ Ist eine Drittperson an den auf dem Konto/Depot liegenden Vermögenswerten wirtschaftlich berechtigt?
+
+ * **Choices:**
+
+ * false
+
+ * **Label DE**: Nein
+
+ * true
+
+ * **Label DE**: Ja. => Die entsprechenden Angaben zur wirtschaftlichen Berechtigung sind durch
+ das Ausfüllen eines separaten Formulars VQF Dok Nr. 902.9 zu erheben.
+
+
+* ``ATTACHMENT_SIGNED_DOCUMENT``
+
+ * **Label DE:** Scan des vom Kunden unterschriebenen Formulars.
+
+**Strings**
+
+* ``TITLE_VQF_902_11_OFFICER``
+
+ * **DE:**
+ Feststellung des Kontrollinhabers an nicht
+ operativ tätigen juristischen Personen und
+ Personengesellschaften (K)
+
+* ``INFO_VQF_902_11_OFFICER``
+
+ * **DE:**
+ (bei operativ tätigen juristischen Personen und Personengesellschaf ten als Vertragspartner
+ sowie sinngemäss bei operativ tätigen juristischen Personen und Personengesellschaf ten als
+ wirtschaf tlich Berechtigte)
+
+
vqf_902_12
^^^^^^^^^^
